快捷搜索: 手机兼职手机赚钱
咸鱼帮扶 哆啦赚 悬赏汪 悬赏猫 趣闲赚 趣多帮 小白赚钱 赏乐帮 牛帮 好玩游戏

绕过自己的经纪人搞副业贿赂!渤海证券前销售经理出狱后受到处罚,被发现不合适人选

向敏投资成立于2011年。股东为、戴,但戴正琼是公司的实际控制人。

2012年5月至2013年1月,向敏公司委派戴正琼与浙商证券有限责任公司原上海固定收益部总经理曹海兵串通,避开戴正琼工作的渤海证券公司和曹海兵工作的浙商证券公司,分别以向敏公司和上海泰和资产管理中心(以下简称泰和资产)的名义为大足国有资产公司介绍融资业务和收取中介服务费。

2012年11月26日,向敏公司和太和资产分别与大足国资公司签订了销售咨询服务协议(中介协议),约定大足国资在收到融资金额后向向敏投资支付720万元服务费,向太和资产支付240万元服务费。2013年1月,在向敏公司的帮助下,大足国资与华澳信托签订了债券收益权转让回购协议(融资协议)。1月24日,向敏投资太和资产收到了大足国资支付的全部服务费。

显然,这些行为证明戴正琼作为渤海证券分公司的负责人,在其他营利性机构有副业或从事其他经营活动。

此外,《证券业从业人员执业行为准则》第9条第(5)款还规定,证券公司从业人员在履行职责时不得从事与其利益相冲突的业务。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第一项的规定,天津证监局认定戴正琼为不合适人选,自作出决定之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分公司负责人,也不得实际履行上述职责。

向国家工作人员行贿共计1万元

如果只是“搞副业”,戴正琼是不会坐牢的,但经纪营业部的女老板还通过上述两家公司向国家工作人员行贿,构成受贿罪,被追究刑事责任。

先看看向敏公司。在与大足国有公司的合作中,戴正琼代表向敏公司向当时的大足国有公司董事长兼总经理敬谋表示感谢。

在公司和太和资产收到大足国有资产公司支付的全部服务费后,戴正琼于2013年1月25日两次从公司的公司账户中提款,共计70万元给景。

安宇投资方面,2013年下半年,渤海证券重庆营业部负责人戴正琼被介绍给时任重庆九龙坡区委常委、西鹏园党工委书记王某某。戴正琼请求王某某帮助承接重庆市九龙坡区西鹏公园的融资和工程业务,并承诺在融资业务成功后支付30%的代理费感谢王某某。王某某同意了。

王某某迎接时任西鹏园投资公司董事长的刘某某,对戴正琼的工作给予照顾和支持。后人郑琼介绍西鹏投资有限公司与北京国际信托有限公司(以下简称北京信托)达成30亿元的信托融资协议,实行多单位,安宇公司从中收取融资服务费。

随后,为了表示感谢,戴正琼送给王100万元人民币及一块劳力士手表,刘165万元人民币及一块劳力士手表,共计财产1万元。

最终,安宇投资和向敏公司分别因行贿被罚款50万元和20万元。戴正琼犯单位受贿罪,判处有期徒刑2年8个月(2016年5月20日至2020年1月6日),并处罚金人民币20万元。追回违法所得0,000元。

或者影响渤海证券的年度分类评级

根据中国证券业协会的数据,戴正琼于2020年6月正式向渤海证券提出辞职。

相关文章: