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总经理因违规和在东方花旗兼职被罚款

原标题:总经理违规副业,东方花旗罚款!此前总经理收到“无证用工”罚单,合规问题屡屡成为拦路虎

资料来源:蔡莲

蔡联(上海记者陈静)据报道,东方花旗证券近日因未能对被任命为总经理的马骥进行认真检查,被上海证监局发出警告信。

上证局在传票中提到,经调查发现,东方花旗没有认真检查被任命的总经理马骥,也没有发现其他营利性机构的副业存在违规行为,反映出公司内部控制不完善。

根据本决定第七十条第一款第一项的规定,《证券公司监督管理条例》上海证监局责令东方花旗自本决定发布之日起一年内每半年进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向上海证监局提交合规检查报告。

这家公司的总经理因非法经营副业而被罚款

根据中国证券业协会公开信息,马骥于2006年12月12日加入东方花旗证券有限责任公司,2012年12月11日离职。两天后再次加入东方花旗证券有限责任公司,至今未离职。

上证局在票中提到,东方花旗没有仔细检查被任命的总经理马骥,也没有发现其他盈利机构在副业中的违规行为,反映出公司内部控制不完善。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第37条规定,证券公司的高级管理人员和分支机构负责人可以在证券公司参与的两家公司同时担任董事和监事,但不得在上述公司担任董事和监事以外的职务,不得在其他营利性机构从事副业或其他经营活动。

在证券公司全资或控股子公司从事副业的证券公司高级管理人员不受上述限制,但应遵守中国证监会的有关规定。即证券公司分支机构的负责人不得兼任其他类似分支机构的负责人;任何人最多可以在两家证券公司担任独立董事。

此前,代金券公司的高管收到了一张“无证就业”的罚单

彩联记者发现,早在2017年12月,马骥总经理就因“无证上岗”接受了中国证监局的采访。同年12月25日,上海证监局发布三项行政监管措施决定,责令东方花旗证券采取整改措施。

上海证监局对东方花旗证券进行了现场检查,发现该公司员工未取得证券公司高级管理人员资格,但实际行使了证券公司高级管理人员的职权。

上海证监局指出,上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。

上海证监局表示,要求东方花旗证券立即停止不具备高级管理人员资格的人员实际履行职责,完善内部控制机制,切实加强合规管理和合规报告。并要求公司整改存在的问题。

内部控制早就暴露出来了,业绩不好

事实上,东方花旗证券因缺乏内部控制而被罚款已经不是第一次了。从2020年开始,东方花旗被监管部门处罚。

2020年5月,东方花旗因在宜昌长乐投资集团有限公司(以下简称长乐投资)公司债券业务中未勤勉尽责,收到湖北证监局的警告函。2020年11月,东方花旗在广东传媒收购香榭丽舍项目中失职,被证监会罚款2380万元。

2020年11月,东方花旗未能尽职尽责

换句话说,投资银行是东方花旗的主营业务或者说是唯一的业务。根据2020年披露的财务报告,截至2020年底,东方花旗全部471名正式员工中,从事投资银行业务的有399人,占84.7%;而经纪业务和投资管理业务从业人员为零。

事实上,2020年,投行在券商行业的表现也将大幅提升。根据中国证券业协会发布的《2020年上半年度证券公司经营业绩排名情况》,上半年131家证券公司证券承销和保荐业务净收入为亿元,同比增长%。此外,科技创新板也为投资银行带来了新一轮的发展机遇。

然而,东方花旗不仅在2020年上半年业绩下滑,8月和9月净利润也出现亏损。未经审计的财务简报显示,8月和9月,东方花旗分别实现营业收入万元和万元,净利润万元和-23.5万元。

投行业务方面,2020年,东方花旗完成4个股权融资项目,主承销金额1亿元人民币;报告期内,东方花旗申请了科技创新板2个项目;证监会主办的预留项目中,有一个IPO项目会满足。

公开信息显示,虽然业务稳步推进,但东方花旗的业绩并没有从2020年开始下滑。东方证券2020年年报显示,东方花旗期间主营业务收入8.03亿元,同比下降约22.71%;净利润1.32亿元,同比下降约29.79%。

如何改变公司业绩和内控的下滑,可能是东方花旗迫切需要解决的问题。对此,彩联会继续关注。

负责编辑:王帅

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